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原标题:代客理财出纠纷 如何调解才能各方利益最大化

浏览次数:135 时间:2020-04-30

新华网北京12月26日电近日,中证甘肃调解工作站成功调解一起代客理财纠纷,并推动兰州市城关区人民法院做出确认调解协议有效的民事裁定。这是甘肃辖区首单完成司法确认的证券期货纠纷调解案例。

原标题:代客理财出纠纷 如何调解才能各方利益最大化

投资者H是某证券营业部从业人员A开发的客户,在A建立的微信群里结识B,并与B私下口头约定由B代理证券交易及盈利分成。B于2017年7月底开始操作至2019年初,在未告知H的情况下清仓账户股票,最终亏损合计23万余元。H获悉A与B系夫妻关系,非常恼火并发生争执,多次要求赔偿未果,向营业部及公司总部投诉均未得到妥善解决,由此产生纠纷。

近日,中证甘肃调解工作站成功调解一起代客理财纠纷,并推动兰州市城关区人民法院做出确认调解协议有效的民事裁定。这是甘肃辖区首单完成司法确认的证券期货纠纷调解案例。

H认为,A作为从业人员将配偶推荐给自己,且擅自清仓导致实际亏损,应该赔偿全部损失;营业部对A具有管理义务,应承担连带责任。营业部认为,投资者H系手机开户,开户界面有“不能全权委托从业人员或他人代理账户操作”的风险提示,且营业部对员工也进行过相关合规培训,对双方都已经尽到了风险警示和教育义务,不应承担赔偿责任。A坚称从未亲自参与对H股票账户的操作,投资决策和分成均系H与B私下约定,仅愿意按H与B约定的分成比例补偿部分损失。

投资者H是某证券营业部从业人员A开发的客户,在A建立的微信群里结识B,并与B私下口头约定由B代理证券交易及盈利分成。B于2017年7月底开始操作至2019年初,在未告知H的情况下清仓账户股票,最终亏损合计23万余元。H获悉A与B系夫妻关系,非常恼火并发生争执,多次要求赔偿未果,向营业部及公司总部投诉均未得到妥善解决,由此产生纠纷。

接到调解申请后,中证甘肃调解工作站征询各方当事人同意,正式进入调解程序。

H认为,A作为从业人员将配偶推荐给自己,且擅自清仓导致实际亏损,应该赔偿全部损失;营业部对A具有管理义务,应承担连带责任。营业部认为,投资者H系手机开户,开户界面有“不能全权委托从业人员或他人代理账户操作”的风险提示,且营业部对员工也进行过相关合规培训,对双方都已经尽到了风险警示和教育义务,不应承担赔偿责任。A坚称从未亲自参与对H股票账户的操作,投资决策和分成均系H与B私下约定,仅愿意按H与B约定的分成比例补偿部分损失。

调解员首先就H反映的情况向A和营业部进行了解,然后向A分析指出,现有资料无法帮助其洗清“从业人员代客理财”的嫌疑,其与B系夫妻关系,作为牵线人和知情人,A应承担相应的责任。在调解员耐心的释法明理下,A表示愿意与配偶商议尽力与H达成和解。

接到调解申请后,中证甘肃调解工作站征询各方当事人同意,正式进入调解程序。

对于营业部,调解员列举了近期类似的监管处罚案例,说明营业部即便能自证不知情,仍可能会因“未能有效防范员工不当行为、未能及时发现并有效实施合规管理”被采取监管措施。营业部应积极协调,促成和解才是三方利益最大化的解决途径。最终营业部表示会积极配合。

金沙js345,调解员首先就H反映的情况向A和营业部进行了解,然后向A分析指出,现有资料无法帮助其洗清“从业人员代客理财”的嫌疑,其与B系夫妻关系,作为牵线人和知情人,A应承担相应的责任。在调解员耐心的释法明理下,A表示愿意与配偶商议尽力与H达成和解。

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